私募债券与私募基金法律风险防控需重点关注以下方面:
- 合规备案:确保在基金业协会完成登记备案手续,符合《私募投资基金监督管理暂行办法》要求
- 合格投资者审查:严格执行投资者适当性管理,验证资产证明与风险承受能力
- 信息披露:按约定向投资者披露基金运作情况、重大事项及风险变化
- 资金托管:选择具备资质的托管机构,实现资金与管理的分离
- 合同条款:明确投资范围、风控措施、退出机制及违约责任等核心条款
风险防控具体措施:
- 建立完善的内控制度与风险管理体系
- 定期进行合规自查与压力测试
- 对底层资产进行法律尽职调查
- 设置预警线、止损线等风控指标
- 保留完整业务记录备查